01.
Cam kết tuân thủ
Khung AML hướng tới phát hiện, đánh giá và xử lý giao dịch có dấu hiệu bất thường theo cách tiếp cận dựa trên rủi ro.
02.
Pháp nhân và phạm vi
Chủ sở hữuAmadeus Technology B.V.
Company No.164694
Địa chỉ đăng kýChuchubiweg 17, Curaçao
Giấy phép B2COGL/2024/1272/114303.
Đánh giá rủi ro
Khách hàng
Hồ sơ, khu vực và mục đích sử dụng.
Giao dịch
Giá trị, tần suất và mô hình bất thường.
Địa lý
Yếu tố khu vực và yêu cầu pháp lý liên quan.
Sản phẩm
Đặc điểm kênh và phương thức thanh toán.
04.
Biện pháp kiểm soát
- Xác minh danh tính và quyền sở hữu phương thức thanh toán.
- Theo dõi giao dịch và dấu hiệu bất thường.
- Áp dụng rà soát tăng cường khi mức rủi ro cao.
- Lưu hồ sơ và dấu vết quyết định trong phạm vi cần thiết.
05.
Hoạt động bị cấm
- Sử dụng tài khoản thay người khác hoặc cho phép bên thứ ba sử dụng.
- Che giấu nguồn tiền, chia nhỏ giao dịch hoặc luân chuyển bất thường.
- Sử dụng tài liệu giả, danh tính giả hoặc thông tin không nhất quán.
06.
Rà soát tăng cường
Có thể yêu cầu thêm thông tin về nguồn tiền, nghề nghiệp, mục đích giao dịch hoặc tài liệu liên quan khi đánh giá rủi ro cho thấy cần thiết.
07.
Tạm giữ và báo cáo
Giao dịch có thể bị tạm dừng, từ chối hoặc chuyển rà soát khi pháp luật hoặc quy trình kiểm soát yêu cầu. Chi tiết báo cáo có thể không được tiết lộ nếu bị hạn chế.
08.
Lưu trữ hồ sơ
Thời hạn lưu hồ sơ AML/KYC phải phù hợp với nghĩa vụ pháp lý và chính sách dữ liệu đã được phê duyệt.
09.
Liên hệ tuân thủ
Kênh tuân thủĐầu mối chuyên trách đang chờ xác nhận. Không gửi dữ liệu nhạy cảm qua kênh không chính thức.Liên hệ →
10.
Lịch sử phiên bản
| Phiên bản | Ngày hiệu lực | Trạng thái |
|---|---|---|
| 1.0 Draft | Chờ cập nhật | Chờ phê duyệt pháp lý |